(资料图片)

伴随着资本市场改革持续推进，监管不断加强，当前，又盯上了券商研究业务。近日，多个监管局接连针对券商研究业务开出罚单，具体有：上海证监局一日内点名了5名分析师；重庆证监局出具了3封警示函；深圳证监局发布5份行政监管措施决定书。时间拉长来看，据长江商报记者统计，一月之内，券商研究业务累收24张罚单，其中，上海证监局就开出12张。截至目前，罚单所涉券商已有山西证券、招商证券、首创证券、太平洋证券等14家；而违规事由则主要包括内容表述不严谨、数据等信息引用未标明来源或有误、无证上岗等。事实上，自20... 伴随着资本市场改革持续推进，监管不断加强，当前，又盯上了券商研究业务。近日，多个监管局接连针对券商研究业务开出罚单，具体有：上海证监局一日内点名了5名分析师；重庆证监局出具了3封警示函；深圳证监局发布5份行政监管措施决定书。时间拉长来看，据长江商报记者统计，一月之内，券商研究业务累收24张罚单，其中，上海证监局就开出12张。截至目前，罚单所涉券商已有山西证券、招商证券、首创证券、太平洋证券等14家；而违规事由则主要包括内容表述不严谨、数据等信息引用未标明来源或有误、无证上岗等。事实上，自2022年起，为全面规范发布证券研究报告业务活动，监管部门便在全行业开展研报业务检查专项工作。彼时，监管部门就曾表示部分公司及证券分析师存在专业性、审慎性不足等问题，后续将从严问责。在此背景下，6月15日，中证协官网表示，将开展证券研究报告业务培训，加强行业警示教育。展开

标签：